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这家互联网券商新设营业部政策骤然收紧 增加两

时间:2019-10-18

  上交所数据显示,截至今年上半年末,已正常营业的券商网点已经突破万家大关。与券商网点进入万家随之而来的,是监管部门对证券营业部的新设也骤然收紧,最新监管政策出现哪些变化?

  “如果你工作的地方找不到证券公司,要么你在山区,要么你在乡下。”这是一些证券从业者打趣的笑话。

  的确,近几年随着券商网点新设的加快,证券公司攻城略地、跑马圈地早已进入地级甚至县级市的争夺。不少发达省份的县城,甚至乡镇,证券公司的LOGO或名字都随处可见,到营业部开个户炒股,成为百姓投资的家常便饭。

  上交所会员数据显示,截至2017年6月30日,已开业并成为上交所会员的证券营业部数量已达10305家。证券公司营业网点正式迈入10000+家时代,证券营业部成为证券公司直接服务投资者、2017河北衡水农村商业银行股份,服务实体企业和展业的最大窗口。

  数据还显示,101家持经纪业务牌证券公司中,营业网点最多的券商为银河证券,营业部数量达429家;紧随其后的是安信证券和国泰君安证券,营业网点数量分别为329家和320家。营业网点位居前十的券商除了上述3家外,其他7家分别为海通证券600837股吧)、中信建投证券、长江证券000783股吧)、广发证券000776股吧)、华泰证券601688股吧)、中泰证券和方正证券601901股吧),营业部数分别为291家、333033刘伯温论坛,290家、271家、270家、268家、264家和249家。

  尽管绝对数量不多,但从2012年开始,证券公司营业网点新设明显加速。2013年、2014年、2015年和2016年4个完整的年度,营业部新设数量分别为15家、1387家、1458家和1054家,2017年上半年的新设量更是达到了1166家。

  话说,干啥事真的需要赶早,很多事经常是“过了这个村就没了这家店”。营业网点新设就是个活生生的例子。

  券商中国记者日前获悉,某颇具互联网特质的证券公司,前不久拟发起设立逾100家证券营业部,但计划突然紧急停止了。

  知情人士向记者透露,该券商停止逾100家营业部新设计划,主要就是受最近监管政策的变化影响,因为按照最新的政策精神,该券商一次根本不可能申请到100家以上的新设额度,甚至几十家都申请不到。

  多家隶属不同证监局管辖的证券公司相关负责人均向券商中国记者透露,从今年二季度开始,监管部门就从严监管证券营业部的新设申请。主要指导精神有两点:

  一是申请新设网点的证券公司,前期批准设立的营业网点必须全部验收合格并已正常营业;

  二是符合新设申请条件的证券公司,申请新设网点的数量,不得超过存量网点数量的10%。

  这也就是说,前期申请新设的营业部还有未验收或正常营业的,没有资格申请新设。有新设申请资格的证券公司,申请新设数量严格限制在存量的10%比例。也就是说,如果一家仅有40家营业部的券商,一次申请新设营业部的数量最多就是4家。

  “这也是为何进入二季度以来,再也看不到获准设立几十家,甚至近百家营业部的批复了。”某注册资本金在30亿左右的证券公司副总裁表示,他们公司今年年初本计划将营业部网点由目前的40家扩至100家的,现在受此政策的影响,估计能扩大到60家都比较难了。

  据悉,目前营业部新设申请批复权限在各地证监局,每次证监局批复文件有效期为6个月。也就是说,证券公司营业部新设申请获得证监局批准后,6个月内必须经过验收合格并开业,否则不仅是批复失效,还会影响下一次营业网点的新设。

  一方面是业务拓展后网点延伸的迫切需求,一方面是网点新设的口子收紧,对不少证券公司而言,当下真的如同热锅上的蚂蚁。

  一家拟上市券商相关负责人介绍说,只要营业网点负责人到位,网点的拓展并不受过多影响。该负责人举例说,比如某家券商现有存量网点50家,如果5位拟任营业部负责人到位,物理网点也准备好了,新设批文一拿到就可验收,随后开业,“开业后就可以进入下一轮新设申请,半年下来也可以做到新增网点近20家。”

  “现在最大的问题是营业部总经理人才太缺了,不仅是我们公司,全行业都缺。”广东地区某上市券商经纪业务负责人介绍说,一个网点成功与否,营业部总经理非常重要,但合格的营业部总经理不仅要有经纪业务从业经验和相应的管理经验,在网点所在地还要有客户资源和社会关系等。

  数据显示,近几年随着网点新设规模的提速,营业部负责人的需求日益增加,但证券公司现有的培育营业部负责人的机制又没有完全建立起来,导致整个行业营业部负责人处于供不应求的状态。正因如此,此前曾有证券公司开出百万年薪挖角营业部负责人的劲爆消息。

  “营业部越多的地区,营业部负责人也约短缺。”一位专门帮券商挖角营业部负责人的猎头告诉记者,2017香港开奖现场直播在线,现在广东、上海和北京三省市,合格的营业部负责人年薪税前基本可达到80万元以上。

  上交所会员数据显示,截至今年上半年,网点最多的三个省份为广东(含深圳)、上海和北京,证券营业部数量分别达到了1376家(其中深圳有437家)、753家和591家。



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